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증권투자기금 관리 잠정 방법
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[조회수 :
1392
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제1장 총 칙
제1조 증권투자기금 관리의 강화와 기금 당사자의 권익을 보호하고, 증권시장의 건전하고 안정적인 발전을 촉진하기 위해 본 방법을 제정한다.
제2조 본 방법에서의 증권투자기금(이하 기금으로 약칭)이라 함은 이익을 공유하며 위험을 공동 부담하는 일종의 증권투자방식을 칭한다. 즉 단위별 기금의 발행을 통해 투자자의 자금을 모집하고 기금 위탁관리인이 이를 위탁하며, 기금 관리인은 관리와 자금의 운용을 하며 주식, 채권 등 금융상품에 투자하는 것을 지칭한다.
제3조 기금자산은 기금 위탁인과 기금관리인의 자산과는 독립되어 있다.
제4조 중국 국경 내에서 기금활동에 종사하거나 이 활동과 관련된 자연인, 법인, 기타조직은 본 방법을 준수해야 한다.
제2장 기금의 설립, 모집, 거래
제5조 기금의 설립은 반드시 중국증권감독관리위원회(이하 중국증감위로 약칭) 심의를 거쳐 승인을 득해야 한다.
제6조 기금 발기인은 개방형 기금 혹은 폐쇄형 기금의 설립을 신청할 수 있다.
제7조 기금 설립의 신청에 있어서 아래와 같은 조건이 구비되어야 한다.
1. 주요 발기인은 국가 관련규정에 따라 설립된 증권회사, 신탁투자공사, 기금관리공사이어야 한다.
2. 매 발기인의 납입자본금은 3억元 이상이어야 하며, 주요 발기인은 3년이상 증권투자 업무에 종사한 경험과 연속적인 흑자 기록이 있어야 한다. 단 기금관리공사는 제외한다.
3. 발기인, 기금위탁인, 기금관리인은 건전한 조직기구와 관리제도가 있어야 하며, 재무상태가 양호하고 경영행위가 규범적이어야 한다.
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